理性的繁荣 国家的衰落与增长在中美两国间的启示

★查尔斯·肯尼的观点新颖、别致而有震撼力，也对中国的发展提出了警示：时至今日，金融、科技和服务才是评判全球大国的尺度，对国民生活质量不闻不问，只将总产值作为衡量国家地位的指标是20 世纪的典型做法。

——时寒冰 著名财经评论家

★《理性的繁荣》的作者所谓的美国受惠于发展中国家经济增长，是相当合情合理的。在全球化的时代，正是美国主导和带动的技术进步及其扩散，才有了发展中国家的经济增长。美国经济增长缓慢，是因为没有国家能替代美国的技术创新地位。但美国并没有衰落，只是不像新兴市场国家那么急功近利地追求增长本身而已。

——王福重 著名经济学家、中央财经大学教授

★网络的崛起带来了管理成本的急剧下降，大国和人口的规模效益就变得重要，现在就是新技术带来的根本性的变化，我们要关注这样的变化和世界各国学者对此的思考，《理性的繁荣》就是大家不可忽视的另外一种视角。

——张 捷 经济学者、中央电视台特约评论员

★《理性的繁荣》是一部生动的作品。查尔斯·肯尼劝诫西方各国抓紧时间制定利于其未来发展的全球规则，以保护西方世界的未来利益和地位。毕竟，西方世界在未来的相对优势地位将被大大削弱。

——《外交季刊》（Foreign Affairs）

★在众多讨论美国衰落的作品中，查尔斯·肯尼在新书《理性的繁荣》中难得地表示出一种积极的观点。正如书中所言，这本书不仅提供了一种“应对美国衰落论的方法”，而且提供各种阻止此预言实现的建议。肯尼认为：太过害怕失败是阻碍西方拥抱光明未来的最大障碍。这一观点非常有说服力。

——《波士顿评论》（Boston Review）

★书中处处体现出一种合乎情理的乐观态度，肯尼认为美国的相对衰落无法避免。非西方国家的崛起已经在如火如荼地进行，且是利于全人类的……书中肯尼对美国迷失方向的这部分描述得很精彩，他的观点相当鲜明：西方拥有大量资源，足以帮助所有人提高生活品质。

——《金融时报》（Financial Times）

★以美国在全球影响力下降为主题的文章、书籍和辩论很多。查尔斯·肯尼不仅证明美国衰落论论是错误的，还向人们提出了很多有说服力的个人观点，让我们惊喜连连。如果你对美国未来的出路感到迷茫，请阅读这本书。

—— 《权力的终结》（The End of Power）作者

莫伊塞斯·纳伊姆（Moisés Naím）

★肯尼认为各国的经济发展并非零和博弈；相反，他用令人信服的方式向读者展示了一国的成功如何惠及其他国家。肯尼的辩驳以事实为依据，实际上是一篇颂扬全球化变革力量的赞美诗。同时，《理性的繁荣》也在展示随着各个国家日渐富强，每个人都将逐渐变得更富裕、更健康、更聪明。重申一遍，面对西方盛行的一种悲观情绪，肯尼的这本书无异于一剂强效解药。

——《观察家报》（The Observer）

★《理性的繁荣》对未来经济持乐观态度，这种论调实在令人耳目一新。

——《科克斯书评》（Kirkus Reviews）

★查尔斯·肯尼是一个乐观派，同时也是一位能提供大量数据支撑个人观点的经济学家。因此，当他注视着盛半杯水的玻璃杯时，你不必担心他这么做的目的是想扩展交际圈。我们对“美国正在衰落而其他地区正在崛起”这一现象抱有先入为主的观念，肯尼在《理性的繁荣》里尝试改变我们过去的看法，并让我们确信没有必要过分担忧这种现象。

——《政客杂志》（Politico Magazine） 编辑

苏珊·格拉瑟（Susan Glasser）

★只有查尔斯·肯尼能用这种的语调写一本关于衰落的书了，但他证明了巴西、印度、中国、非洲部分国家崛起的同时，美国的相对衰落实际上代表经济的绝对增长，肯尼为我们展现了一个更加光明的未来，而且这是一个以事实为依据的预测，并非痴人说梦。他激发了西方世界的希望和活力。《理性的繁荣》颠覆了我的世界观！

——美国普林斯顿大学政治与国际事务学教授 新美国基金会主席兼CEO

安妮·玛丽·斯劳特（Anne-Marie Slaughter）

★西方出现衰落，其他地区正在崛起，全球化正在如火如荼地进行，如果想弄明白眼前正在上演的这一幕并抱持理性的乐观态度，那么这本书是一本必备指南。让人钦佩的是，查尔斯·肯尼不仅擅长事实研究，而且能用清晰、轻快的方式阐述自己的观点。

——彼得森国际经济研究所高级研究员

《日食》（Eclipse）作者

阿尔温德·萨伯拉曼尼安（Arvind Subramanian）

第6 章

愚蠢的堡垒心态

西方比任何时候都更需要新兴国家

当然，更理性的人也有充分的理由怀疑一个开放的世界所带来的好处，在这个世界里，金钱、商品和人员的流动性日益增强，昔日美国占据绝对优势的领域开始逐渐旁落他国。但是，认为设置国际贸易或海外投资壁垒就能挽救一国经济是相当没有说服力的，那些对发展中国家持有的敌对态度只会让西方错失各种贸易和投资机会，当然还有工作机会。

为了在贸易、金融和环境等领域继续提升美国人民的生活品质，就必须越来越依赖于和巴西、中国等新兴国家的合作。敌视发展中国家只会让美国错失各种贸易、投资和工作机会。

横跨新泽西州特伦顿市德拉瓦河的大桥上有一幅巨型横幅，上面写着“特伦顿制造，全世界都需要”（TRENTON MAKES，THE WORLD TAKES）。这幅标语的历史可以追溯到1911 年，那时的特伦顿是世界重要的制造业中心。为了适应威廉·塔夫脱总统（William Taft）那重达350 磅的身躯，特伦顿甚至还为其专门打造了一个全世界最大的浴缸。

但时至今日，这座城市的制造业早已荣光不再。虽然州政府公布的就业率有所上升，但该市的人口却比1950 年的巅峰期减少了近1/3。与美国其他许多地方一样，如今特伦顿的就业主要由服务业支撑。过去特伦顿生产的钢索、农具、床垫和手表，现在基本都要依赖进口，特伦顿自身的制造业几乎已然消失殆尽。那么，可以通过封锁贸易来重现特伦顿昔日的经济活力，强制其恢复手表和农具生产吗？如果说不断涌入的拉丁裔人口是该市的问题所在，那么能够采取更加强硬的边境管制措施来恢复特伦顿的往日荣光吗？

孤立主义：应对衰退的馊主意

对有些人来说，孤立主义似乎是应对相对经济衰退的最好办法。为达到阻碍国际间金融流动的目的，美国可以向其南部边境再派驻数千名国民警卫队员，还可以提升关税、实行新的商品配额或出台更多的规则和惩罚性税收。美国运输安全局可以将本就不太舒适的国际航空旅行体验变得更加糟糕。如此一来，美国就没必要去应对什么更加富裕的新世界了。或许作为一种附带的好处，我们还可以略微延缓非西方国家的经济增长速度。

当然，更理性的人们也有充分的理由怀疑一个开放的世界所带来的好处；在这个世界里，金钱、商品和人才的流动性日益增强，昔日美国占据绝对优势的领域开始逐渐旁落他国。但是，认为设置国际贸易或海外投资壁垒就能挽救一国经济的理论是相当没有说服力的。虽然2013 年美国的失业率一直高于7%，但排斥移民的政策对改善就业率毫无帮助。实际上，移民已经成为美国经济至关重要的一部分，并且随着美国人口老龄化趋势加剧，移民的重要性还将继续上升。严格的移民管制可能会导致美国的经济增长放缓，而孤立主义只会加速美国走向衰落。美国经济已经深深地被其他国家绊住了脚跟，为了在贸易、金融和环境等领域继续提升本国人民的生活品质，就必须越来越依赖于和巴西、中国等新贵国家的合作。对发展中国家持有敌对态度只会让美国错失各种贸易和投资机会，当然还有工作机会。

此外，美国对非法移民、恐怖主义和军事挑战等威胁的过度反应正成为国民经济的沉重负担。这种负担不仅直接表现在国土安全部和五角大楼的庞大预算上，其间接影响还包括对赴美观光和商务旅游的激冷效应。堡垒政策将阻碍全球一体化的进程，而全球一体化恰恰是加强国家安全的最好方式。

欧洲的情况也大同小异：虽然由于地理和历史的原因，孤立主义政策在欧洲并不受欢迎，但为了应对近来爆发的经济危机，欧洲开始将注意力转向内部。1995 年，35% 的英国民众认为英国应大幅削减移民数量。尽管解决欧洲问题的长远之道是扩大与其他国家的联系，但到了2011 年，这一数字还是攀升至51%。

移民会“吸干”美国的财富吗？

民意调查显示，2012 年8 月，只有4% 的美国人认为当前本国最重大的威胁是移民、恐怖主义或“其他外交事务”；到2010 年，这一数字已经攀升至14%。有越来越多的人认为外交事务已与“道德”站在了同等重要的位置。美国深陷破坏性的海外战争和全球性金融危机已达10 年，如今的民众已经无心再关注本国的其他问题；但那恰恰是美国领导人想要占据主导的领域之一，因为其他国家对于美国而言从未像今天这样拥有如此重要的意义，尤其是在经济方面。经济议题时常会在此类有关重大问题的民调中名列榜首。

世界银行的数据显示，以定值美元计算，美国出口额从1970 年的1 610 亿美元上升至2010 年的15 310 亿美元，增长接近10 倍，占美国总产值的13%。出口行业总共雇佣了970 万美国工人。按照美国商务部的说法，出口额每增加10 亿美元，就能为美国新增5 000 个就业岗位。国会预算办公室估计，2010 年，《美国复苏与再投资法案》（American Recovery and Reinvestment Act）为美国带来了90 万～ 470万个就业机会，是该法案效果最为明显的一年。2012 年，这一法案创造的就业机会在20 万～ 120 万。

毫无疑问，出口行业的工作基于全球经济的发展状况。实际上，过去10 年以来，美国对比其经济规模小两倍以上的19 个国家的出口额增加了约5 倍，价值达到1 190 亿美元。然而，出口行业的工作机会还取决于各种国际协议庇护下那便捷的贸易关系，以及不会因官僚主义的安检和通关手续而导致商品流动出现混乱的高效港口。与此同时，通过进口来保证美国中产阶级的生活品质也变得越来越重要，而这也需要同样高效的商品流动体系。

在货币的流动性方面，历年来的变化同样重要。1913 年，以世界金融负债存量与全球GDP 之比来衡量的全球金融一体化程度在20% ～ 30% 之间；而今天这一比例已接近200%。当然，早在1950 年时，仅美国一国的资本净出口就占到全球资本净出口的1/3 左右。时至今日，中国已经成为美国和欧洲的最大债主。除中国以外，其他国家持有共计1/3 的美国国债。

此外，欧美国家越来越依赖人才的流动来保证其经济的繁荣发展。如果将美国在度假、教育和娱乐等领域的服务出口也纳入到贸易中来计算，那么就不得不涉及人员的高效流动。如果没有廉价、可靠和便捷的机场基础设施和移民体制，这一切就不可能发生，而跨国旅行就如同斯蒂芬·金恐怖小说中的噩梦。

但更重要的是，外籍工人正在成为西方经济体的中坚力量。2000年，全球移民数量从1960 年的9 200 万人增长至1.65 亿人。这一数字到今天已达到2 亿多人。1985 ～ 2005 年期间，尽管反对移民的声音不绝于耳，移民在高收入国家人口中的比例还是翻了一倍，达到近9%。而且越来越多的移民拥有高水平技能，1975 ～ 2000 年期间，拥有大学文凭的移民比例增长了4 倍。

世界银行的研究显示，2000 年，美国依然是全球最重要的移民目的国。美国的移民数量占世界移民总数的1/5，美国还是60 个移民输出国的首选目的地。据美国人口普查局的数据显示，略高于6.3% 的美国人口不具备美国公民身份，还有5% 的美国人是中途加入美国籍的。以上数据表明，虽然颇具争议，但美国依然保持着世界最大经济体的地位。如果美国想保持领先地位，就需要吸引更多的移民加入美国国籍。

更重要的是，美国人还需要移民来保证退休基金的健康运转。在1998 年《美国竞争力和劳动改善法案》（American Competitiveness and Workforce Improvement Act）的支持下，美国向熟练的外籍劳动者发放的签证数量增长了一倍，罗格斯大学的卡尔·林（Carl Lin）考察了熟

练外籍劳动者增加对高科技股票股价的影响。高科技行业吸收了80%的美国签证申请者。实际上，美国60% 以上拥有博士学位的软件工程师以及一半以上的医学科学家都是移民。林还估计，在该法案通过后的一个月里，高科技公司收获了15% 甚至更高的累计超额收益。威维克·瓦德瓦（Vivek Wadhwa）研究员所做的一份考夫曼基金会研究报告显示：2006 年，美国所有的专利申请中，1/4 是由外国裔公民发明或参与发明的。瓦德瓦针对外国裔企业家的研究发现，在1995 ～ 2005 年期间创立的科技公司中，1/4 的公司拥有一位外国裔的首席技术专家或首席经济师；这些公司共雇佣了45 万名员工。

企业家移民也是全球贸易和金融所带来的一系列收益的重要组成部分。两国之间双向移民的人数增加一倍，其双边贸易额就会增加10%。2011 年，阿姆斯特丹大学的马苏德·吉斯（Masood Gheasi）及其同事针对48 项有关移民与贸易的研究进行了总结，他们认为移民人数增加10%，贸易额就会增长1.5%。而如果移民输入国的技术移民增加1 倍，则移民输出国的外国直接投资将会增加25%。

为了维持美国人的生活品质，移民与日俱增的重要地位不仅体现在企业家和投资者的层面，其他方面也是如此。波士顿大学的帕特里夏·科尔特斯（Patricia Cortes）和新加坡国立大学的杰西卡·潘（Jessica Pan）报告说，在美国所有通过执业资格考试的护士中，20% 以上的护士都是在国外接受的教育，而在20 世纪80 年代中期，这一数字仅为6%。2010 年，在菲律宾接受教育的护士中，薪水高于平均水平的人占有相当大的比例。科尔特斯和潘认为，“质量差异”正是造成这一薪资差异的原因，这也是美国人应该严肃对待堡垒心态的又一原因。

因为假如一个美国人生病了，他很可能不得不向菲律宾护士寻求治疗。而说到低技术移民，人们担心的是如果大量人口从贫穷国家涌向富裕国家，那么这些富裕国家也会变穷。然而，这种担心是建立在对富裕国家富强之道的错误理解上的。我们看到，让美国变得富强起来的并不是那些稀缺人才，而是各种有效运作的体制和网络，这些体制和网络保证了拥有同样技能、从事相同工作的人（例如麦当劳餐厅的服务员）所获得的报酬大大高于印度或非洲的水平。这就是为什么最近有证据表明，美国的无技术移民其实提高了美国国内的平均工资水平和就业率。

实际上，移民政策对美国本土非技术工人的影响并不大，尽管他们容易受到来自无技术移民的竞争冲击。经济学家奇安马可·奥塔维亚诺（Gianmarco Ottaviano）和乔瓦尼·佩里（Giovanni Peri）在为国民经济调查局撰写的一篇论文中指出，如果美国不允许移民，美国本国非技术工人的收入可能会减少2%。此外，奥塔维亚诺、佩里和格雷格·赖特还在近期的一篇论文中对美国的各个行业进行了展望；他们认为，移民政策的净效应为包括低技能工人在内的本国工人创造了更多的就业岗位。部分原因在于许多移民从事的工作本来是会被转移到国外的。因此，移民的到来创造了商品和服务需求，同时也为美国本土的公司带来了利润。而如果移民不来美国，这部分利润就会被其他国家的公司赚走。反过来，销售的商品和额外的税收又为美国创造了更多的劳动力需求。

但非法移民的境况又如何呢？据皮尤西裔中心统计，美国目前大约有1 100 万非法移民。国民经济统计局（National Bureau of Economic Statistics）的戈登·汉森在一项相对保守的分析中指出，非法移民导致美国本土无技术劳动者的收入减少了9%。但很明显，他的估计过于悲观了。我们从最近发生在佐治亚州的事件可以看到，如果美国拒绝非法移民入境会发生什么事情。州政府对非法农业工人进行镇压，导致可用劳动力锐减。2010 年的头3 个月，美国农业工人联合会发起了一项名为“夺回属于我们的工作岗位”的运动，旨在鼓励失业美国人夺回农业部门工作岗位，其仅仅招募到7 名工人。

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